四川:設立交易場所注冊資本不低于2億元人民幣

  • 來源:黨政辦
  • 發布日期:2020-01-09
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  四川省人民政府辦公廳關于印發四川省交易場所監督管理辦法(試行)的通知

  為防范和化解金融風險,促進交易場所健康發展,記者獲悉,日前《四川省交易場所監督管理辦法(試行)》(簡稱“辦法”)印發,對我省交易場所及其分支機構的設立、變更和終止以及經營管理、監督管理、違規處理等情況進行了明確規定。辦法自2月1日起施行。

  辦法規定,設立交易場所,應當按照國務院有關規定報省人民政府批準。設立交易場所,應當在名稱中使用“交易所”或者“交易中心”字樣;名稱中使用“交易所”字樣的,在省人民政府批準前,應當按照國家有關規定履行相應程序。未經省人民政府批準擅自設立交易場所的,依法依規予以取締。構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  根據辦法,設立交易場所,應當采取公司制組織形式。交易場所注冊資本不低于2億元人民幣。交易場所在申請開業前,注冊資本應當實繳到位。交易場所股東應為企業法人,最近3個會計年度內無重大違法違規行為和不良信用信息記錄,股東以真實合法的自有貨幣資金出資,出資結構清晰;交易場所應當具有單一大股東并保持實際控制人地位。交易場所單一大股東最近3個會計年度連續盈利且每年凈利潤不低于3000萬元人民幣(凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據),最近1個會計年度年末凈資產不低于3億元人民幣,資產負債率不超過行業平均水平。

  辦法規定,交易場所應當建立獨立董事制度,獨立董事人數不得少于1人。交易場所股東不得將所持有的交易場所股權進行質押或者設立信托,單一大股東3年內不得轉讓所持有的交易場所股權。同時,辦法要求,交易場所應當對分支機構實行集中統一管理,不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理。交易場所應當建立交易記錄、結算數據等資料的檔案管理制度,保存期限不得少于20年。

  對于交易場所及其分支機構在經營過程中存在違法違規或違反本辦法行為的,由省地方金融主管部門責令限期改正,并可以對交易場所股東、董事、監事、高級管理人員進行誡勉談話;逾期未改正或者整改不到位的,可以采取出具警示函、暫停相關業務、不予新設交易品種、暫停發展新投資者、取消違規交易品種、將有關股東及高級管理人員記錄納入誠信檔案管理等監管措施;情節嚴重的,依法依規報請省人民政府批準取消交易場所資格;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

       
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